Sean Holohan

Über Sean Holohan

Berufserfahrung

Sean leitet die Integrity Risk-Praxis von Protiviti im Vereinigten Königreich und bringt über zehn Jahre Erfahrung in der Untersuchung von Betrug und Geldwäsche mit, sowie in der Beratung zur Reduzierung der Betrugsgefahr.

Sean wurde als externer Prüfer bei KPMG ausgebildet, wo er Einblicke in System- und interne Kontrollprüfungen für Organisationen aus verschiedenen Branchen erhielt. Nach seiner Qualifikation nutzte Sean seine Erfahrungen, um sich auf gezielte Prozessprüfungen mit den internen Prüfungsteams zu konzentrieren. In dieser Phase begann er, sich auf Betrugsrisiken zu spezialisieren und Anti-Betrugsprogramme zu entwickeln.

Sean war anschließend bei Andersen als Spezialist für Betrug und Geldwäsche tätig und dann bei BDO Stoy Hayward, wo er maßgeblich an der Einrichtung einer speziellen Abteilung für Betrugsuntersuchungen beteiligt war, die sich auf die notwendigen Infrastrukturfragen – Rekrutierung, Schulung, Verwaltung und Buchhaltung – konzentrierte, abgesehen von Marketing und der Bereitstellung des Dienstes für Kunden.

Sean hat auch fünf Jahre als leitender Prüfer für die Ermittlungsabteilung der Law Society (England & Wales) verbracht, wo er Betrug, Geldwäsche und Unehrlichkeit innerhalb der Rechtsberufe untersuchte.

Sean hat eine Reihe von hochkarätigen Ermittlungen sowohl im Vereinigten Königreich als auch im Ausland geleitet und verfügt über umfangreiche Erfahrung in der Befragung von Verdächtigen und Zeugen, oft in einem feindlichen Umfeld. Er hat eng mit Rechtsteams, der Polizei und anderen Strafverfolgungsbehörden zusammengearbeitet, ist erfahren in der Erstellung von Zeugenaussagen und eidesstattlichen Erklärungen und hat als Sachverständiger vor dem Solicitors Disciplinary Tribunal und in Strafgerichtsverfahren ausgesagt.

Sean ist auch erfahren in der Schulung von Kundenpersonal in Fragen des Betrugsbewusstseins sowie in der Nutzung von Technologie in der Datenanalyse, Computerforensik und anderen Ermittlungstechniken. Er hat eine Reihe von Schwachstellenbewertungen im Auftrag von Kunden durchgeführt, die sich auf Betrugsrisiken konzentrierten.

Erfahrungs-Highlights

Betrug bei Finanzberichten: Leitung der Ermittlungs- und Rechtsstreitphasen (laufend) im Auftrag eines großen europäischen Herstellers, was zu einer Forderung für den Kunden von über 350 Millionen £ führte.

Direktoren-Disqualifikation: Leitung des Ermittlungsteams und des Befragungsprogramms bei einer sechsmonatigen hochkarätigen Untersuchung zu Vorwürfen der fehlerhaften Finanzberichterstattung durch die Direktoren eines börsennotierten Unternehmens in der Automobilindustrie. Die Ergebnisse der Untersuchung wurden dem DTI übergeben.

Missbrauch von Wohltätigkeitsmitteln: Vertretung eines Regulierungsbehörde des öffentlichen Sektors bei der Untersuchung bestimmter angeschlossener Organisationen. Vorwürfe des Missbrauchs gespendeter Mittel wurden untersucht und die Ergebnisse an H M Customs & Excise sowie das Serious Fraud Office zur weiteren Bearbeitung weitergeleitet.

Vertragsbetrug: Untersuchung der Aktivitäten eines Direktors in der Unterhaltungsindustrie in Bezug auf Vertragsbetrug. Die Untersuchung ergab, dass andere Führungskräfte an den Versuchen beteiligt waren, Kunden, Lieferanten und Stadtanalysten zu täuschen. Infolgedessen wurden alle Verluste zurückgeholt.

Hotelbetrug: Durchführung einer Untersuchung zu Buchhaltungsunregelmäßigkeiten in einem Hotel im Nahen Osten (Teil einer internationalen Hotelkette). Die drei Verdächtigen wurden aufgrund von Geständnissen während der Befragung in Bezug auf Beschaffungsbetrug und Bestechungszahlungen entlassen.

Back Office-Betrug: Vertretung einer Bank bei der Untersuchung der mutmaßlich unrechtmäßigen Aktivitäten eines Direktors, der die Bank zu Ausgaben von über 1 Million £ für einen IT-Vertrag verpflichtete. Die Untersuchung ergab, dass er den Vertrag an einen Verwandten vergab, der anschließend fünfmal den angegebenen Betrag verlangte und Produkte lieferte, die für die Bank wertlos waren.

Bestechung und Korruption: Untersuchung von mutmaßlichem Betrug in der Beschaffungsabteilung eines britischen Elektroeinzelhändlers im Fernen Osten. Die Untersuchung, die aufgrund eines anonymen Schreibens eingeleitet wurde, offenbarte weit verbreitete Bestechung und Korruption sowohl innerhalb des Unternehmens als auch bei Lieferanten.

Untersuchung von Unehrlichkeit im Rechtsberuf: Untersuchung der Konten von Solicitors – verantwortlich für unangekündigte Besuche zur Untersuchung mutmaßlicher finanzieller Unregelmäßigkeiten.

Mehrfachbetrug im Reisebereich: Vertretung eines Reiseunternehmens bei der Untersuchung von Vorwürfen des weit verbreiteten Betrugs bei Finanzberichten. Die Untersuchung ergab fiktive Hotelvereinbarungen, Facilitation-Zahlungen an Hoteliers, falsche Ansprüche auf Kraftstoffrückerstattungen, betrügerische Sitzvermittlungsvereinbarungen mit von einem der Direktoren kontrollierten Unternehmen und ungewöhnliche Nebenvereinbarungen mit Wartungsunternehmen, an denen ein anderer Direktor beteiligt war. Wir identifizierten mehrere separate Betrügereien, die jeweils von einem anderen Direktor kontrolliert wurden, der versuchte, seine Mitdirektoren zu betrügen.

Flugbetrug: Untersuchung eines Betrugs in Höhe von mehreren Millionen Pfund bei der Beschaffung im Auftrag einer nationalen Fluggesellschaft. Durch die Durchführung von Lebensstilprüfungen neben der forensischen Untersuchung von Lagerbeständen und Kauf- und Lieferdokumentationen konnten wir einen Lagerarbeiter identifizieren, der eigenständig Waren beschaffte, diese an das zentrale Lager liefern ließ und dann arrangierte, dass sie an seine eigene Adresse weitergeleitet wurden. Er verkaufte diese Waren dann auf dem Grauen Markt. Er konnte seinen neu gewonnenen Reichtum nicht verbergen – er kaufte eine beträchtliche Immobilie und ein teures Auto, das er für die Arbeit nutzte. Weitere Ermittlungen ergaben, dass er die Erlöse zur Finanzierung der Renovierung einer Bar und eines Restaurants im Fernen Osten verwendete, in dem mehrere Teile von Flugzeugkomponenten gefunden wurden.

Schwachstellenbewertung: Durchführung einer Schwachstellenbewertung des Betrugsrisikos im Auftrag einer Abteilung eines großen Finanzdienstleistungsunternehmens. Nach dem Erfolg der ersten Phase wurde die Bewertung in anderen Geschäftseinheiten wiederholt.

Bewusstseinsschaffung: Durchführung von Schulungen zum Betrugsbewusstsein für eine ausländische Bank, mit Fokus auf kulturelle und ethische Fragen. Die Teilnehmer mussten an einem Planspiel „Der perfekte Betrug“ teilnehmen, bei dem sie beauftragt wurden, einen Betrug gegen ihren Arbeitgeber zu entwerfen.

Schulung zur Geldwäsche: Durchführung von Schulungen zum Bewusstsein für Betrug und Geldwäsche im Auftrag eines Regierungsregulators, um dem internen Ermittlungs-Team zu helfen, Betrug und Geldwäsche besser zu erkennen und zu untersuchen.

Prozessüberprüfung: Durchführung einer Überprüfung des Beschaffungsprozesses aus der Perspektive des Betrugsrisikos im Auftrag eines globalen Autovermietungsunternehmens.